7月15至17日,河南瀛豫律师事务所企业合规业务中心联合中国行为法学会-华睿律云,成功举办“检察官+法官+律师视角:‘合规整改+合规不起诉’下,涉案企业合规计划的设计,有效性评估与审查及案件办理经验交流高研班”。来自贵州、四川、山东、北京、安徽、河南等多个地市的三十多位律师及企业人员参加了现场培训,多个省的律师在线上参加学习。
7月15日,原最高人民检察院检察理论研究所学术部主任分四大板块讲述了检察院视角下的合规:1、合规不起诉及二元化处理。2、涉案企业合规计划的设计与实施—典型案例。3、涉案企业合规有效性评估(不起诉标准)及其监管—涉案企业刑事合规验收标准审查指引。4、涉案企业合规不起诉改革试点典型案例分析。通过讲解,详细分析了涉案企业合规的必要性、重要性和未来展望。
7月16日上午,刘华峰老师,前某直辖市辖区法院副庭长,从法官审判视角谈了涉案企业合规建设的法院探索。提出了一些法理上的思考、分析了实践中的案例,以及未来的设想。
7月16日下午,赵大伟主任,河南瀛豫律师事务所合伙人,企业合规业务中心主任,郑州市律师协会企业合规委员会副主任,郑州市涉案企业合规第三方监督评估库成员,从律师视角谈了涉案企业合规的律师实操。赵主任结合自身为外资企业服务的经验,律所多起合规成功案例的经验,为大家分析刑辩律师的角色转换、合规团队的建设、涉案企业合规建设中的具体程序与要点,并提出一些工作中的思考。讲课中引入案例分小组扮演检察院、第三方专家、企业、点评员等角色,模拟企业合规整改全流程进展,让参会学员真实参与其中,学以致用,对企业合规有了更为深刻的认识。
7月17日上午,程雷老师,法学博士,最高人民检察院第四检察厅副厅长(挂职),最高人民检察院检察案件管理研究基地副主任,中国人民大学法学院副院长,分三大板块,从检察院视角谈了企业合规。1、涉案企业合规基本问题-认识企业合规的正确“姿势”。2、涉案企业合规不起诉制度的适用流程及操作实践-解读《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》。3、企业合规改革试点中的程序衔接—兼谈“涉案企业合规改革试点中的不足与解决方案”。程老师进一步阐述了企业合规的重要意义,分析了十多个案例,并对目前律师做企业合规业务提出了建设性的建议。
学员们均表示此次学习收获颇丰,对企业合规的目的意义及未来发展有了清晰的认识,对具体工作实操有了基本的了解,未来会继续加强研究,相互合作,共同为帮助企业合规发展贡献力量。