【瀛豫分享】合规时代的企业管理

目前，中国企业已全面进入合规管理时代。哪些企业需要合规管理？为什么要合规管理？合规管理有哪些好处？为大家简单分析。

在2018年，习总书记在民营企业家座谈会上就提出“企业要在合法合规中提升竞争能力”，企业应该以此作为发展目标之一。企业有竞争力，但该竞争力是否是合法的很重要。过去一些企业只注重经济效益，忽视了法律法规，有可能侵犯他人知识产权，有可能涉及非法集资，有的造成环境污染，有的触及发票税务问题。这种情况下盖起来的不是牢固的摩天大厦，而是摇摇欲坠的危楼。一旦东窗事发，轻则企业被追究民事责任赔钱，重则受到行政管理机关的处罚，最严重的企业家及高管可能锒铛入狱，企业一夜崩塌，员工失业，带来一系列社会问题。

最高检察院为了更好地落实少捕慎诉政策，督促涉案企业做出合规整改，从2020年开始逐步在全国推行涉案企业合规整改。整改通过了，可以对涉案企业不予起诉或从宽处罚等，这样就避免了“抓一个人，垮一家企业”的问题，既给了企业改过自新的的机会，也预防同类犯罪再次发生，具有良好的社会意义。

截止2022年年底，1498家企业整改合格，3051名责任人被依法不起诉；67家企业整改不实，243名责任人被依法追诉。既有对涉案企业的厚爱，也有严管，避免一些企业假整改逃避法律制裁，同时保护了一批企业，给了企业和企业家重头再来的机会，也对其他企业起到了警示作用。合规制度全面推广后，从小微企业到上市公司，都需要注意合规经营，都可以适用合规整改制度。

企业除了要注意涉及刑事案件后的合规整改，还要注意日常的合规管理。 企业遇到的法律问题主要分为三个领域，民事纠纷，行政处罚、刑事责任，应尽量避免发生违法违规的事情，保护自己的经营利润和商业信誉。

民事纠纷，包括合同纠纷、劳动纠纷、知识产权纠纷等。不按照合同履行相关义务，在履行合同时疏忽大意不严格按照操作流程和规定，就会发生各种问题，给合同相对方造成损失。合同相对方可能会依法维权，追究民事赔偿责任。员工入职一个月内，企业不及时依法签订劳动合同，就要承担双倍工资的法定责任；随意辞退员工，也要承担赔偿责任。知识产权是企业的重要竞争力，是重要的无形资产，如果没有相应的保护规定，可能导致知识产权无效或被他人侵权；如果不懂得相关法律规定，还有可能侵犯他人知识产权，被要求赔偿，这些赔偿和涉诉支出完全可以通过合法合规经营管理避免的，省下来的就是利润。企业需要开源节流并举，精细化管理才能提升企业利润

行政处罚，包括宣传违法被处罚、逃税被处罚、侵犯他人知识产权被处罚等等，少则数万，多则数千万，罚掉的不仅仅是企业利润，还是企业的商业信誉，合作机会融资机会等。现在银行发放贷款，政府和大企业招标，甚至小企业找合作伙伴，都会先了解下对方的涉诉情况，包括民事纠纷和行政处罚，以此来初步判断企业的信誉及管理情况；投资者更是会做全面的尽职调查，然后才可能考虑是否给企业投资。不爱惜企业的羽毛，就会丢失很多商业机会，企业的路会越来越窄，陷入僵局。

因此，在合规时代，企业一定要加强日常合规管理，制定合法的规章制度，把规章制度严格落实到实际工作中，要有人员定期检查反馈。发生涉案问题，要第一时间组织合规整改，争取获得改过自新的机会，让企业得以延续重生。创业不易，经营不易，企业家要更加爱惜企业商业信誉和自己的人身自由，要不断学习国家政策和常用法律，努力在合法合规中提升企业的竞争能力，使企业不断发展壮大，传承百年。

海侃（实习） 律师

本科：洛阳师范学院法学专业